SERVICE
BOT Compliance
BOT Compliance : บริการที่ปรึกษาด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดของธนาคารแห่งประเทศไทย สำหรับสถาบันการเงินและธุรกิจที่อยู่ภายใต้การกำกับ
ABOUT SERVICE
รองรับข้อกำกับทางการเงินอย่างมั่นใจและตรวจสอบได้
ACIS ช่วยแปลงข้อกำหนด BOT ให้เป็นนโยบาย กระบวนการ และมาตรการด้าน IT/Cybersecurity ที่ใช้งานได้จริง พร้อมเตรียมองค์กรสำหรับการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับ
บริการที่ปรึกษา BOT Compliance (Bank of Thailand) — ACIS Professional Center
บริการที่ปรึกษา BOT Compliance ของ ACIS Professional Center ช่วยให้องค์กรที่อยู่ภายใต้การกำกับของ ธนาคารแห่งประเทศไทย (Bank of Thailand: BOT) ปฏิบัติตามประกาศ แนวปฏิบัติ และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องอย่างเป็นระบบ ครอบคลุมด้าน Governance, Risk, IT, Cybersecurity และการควบคุมภายใน ตั้งแต่การประเมินความพร้อม (Gap Assessment) การจัดทำเอกสารและกระบวนการ ไปจนถึงการเตรียมความพร้อมสำหรับการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับ
เราออกแบบบริการให้สอดคล้องกับบริบทขององค์กรการเงินในประเทศไทย ไม่ว่าจะเป็น ธนาคารพาณิชย์, สถาบันการเงินเฉพาะกิจ, Non-Bank, FinTech, Payment Service Provider, e-Payment, e-Money รวมถึงผู้ให้บริการเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง
ให้บริการทั้งแบบ Onsite ในกรุงเทพฯ (Bangkok) และปริมณฑล หรือ Remote/Hybrid ทั่วประเทศไทย
- Thailand (Onsite/Remote/Hybrid)
- Bangkok / ปริมณฑล / ต่างจังหวัด
- Regulatory Readiness + Evidence Pack
- IT & Cyber + BCP/DR + Third-party
เหมาะกับใคร
- องค์กรภายใต้การกำกับของ BOT และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
- ธุรกิจด้านการเงินและการชำระเงิน: Banking, Non-Bank, FinTech, PSP, e-Wallet, Digital Lending
- ผู้ให้บริการ IT/Cloud/Data Center ที่เป็นคู่ค้าสถาบันการเงิน
- ทีม Compliance, Risk, IT, IT Security, Operation, Internal Audit, Management
BOT Compliance คืออะไร และทำไมจึงสำคัญ
BOT Compliance คือการปฏิบัติตามประกาศและแนวทางของธนาคารแห่งประเทศไทย เพื่อยกระดับความมั่นคงปลอดภัย ความพร้อมของระบบการเงิน และการคุ้มครองผู้ใช้บริการ โดยเน้นการกำกับดูแลที่เป็นระบบและตรวจสอบได้
| ประเด็นหลัก | สิ่งที่ BOT มุ่งเน้น |
|---|---|
| IT & Cybersecurity | ความมั่นคงปลอดภัยของระบบและข้อมูล การป้องกัน/ตรวจจับ/ตอบสนองเหตุการณ์อย่างเป็นระบบ |
| Business Continuity / Operational Resilience | ความต่อเนื่องทางธุรกิจ การรองรับเหตุฉุกเฉิน และการฟื้นฟูบริการให้ทันตามเป้าหมาย |
| Governance & Risk Management | การกำกับดูแลกิจการที่ดี การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน |
| Third-party / Outsourcing | การประเมินความเสี่ยงคู่ค้า ข้อตกลง และการติดตามกำกับผู้ให้บริการภายนอก |
| Consumer Protection & Trust | การคุ้มครองผู้ใช้บริการ ความน่าเชื่อถือ และความมั่นคงของระบบการเงิน |
ขอบเขตบริการ BOT Compliance ของ ACIS (Service Scope)
1) BOT Compliance Gap Assessment
- วิเคราะห์สถานะปัจจุบันเทียบกับประกาศ/แนวปฏิบัติ BOT ที่เกี่ยวข้อง
- ระบุช่องว่างด้าน Policy, Process, IT Controls และ Evidence
- จัดลำดับความสำคัญตาม Risk-based approach
2) Policy & Procedure Development
จัดทำ/ปรับปรุงเอกสารตามข้อกำหนด BOT เช่น
- IT & Cybersecurity Policy
- Risk Management & Operational Risk
- Business Continuity / Disaster Recovery
- Outsourcing & Third-party Management
- Incident Management & Regulatory Reporting
3) IT & Cybersecurity Controls Alignment
- ออกแบบ/ปรับปรุง Controls ด้าน IT ให้สอดคล้องข้อกำกับ BOT
- ครอบคลุมประเด็นสำคัญ เช่น Access Control, MFA, Privileged Account
- System Development & Change Management, Logging/Monitoring, Vulnerability Management
- Data Protection & Secure Configuration
4) Business Continuity & Operational Resilience
- พัฒนา/ทบทวน BCP/DRP ให้รองรับข้อกำหนด BOT
- วิเคราะห์ BIA, RTO/RPO และการซ้อมแผน (DR Test/Tabletop)
- เชื่อมโยงกับ ISO 22301 เพื่อยกระดับความเป็นระบบ
5) Third-party / Outsourcing Compliance
- ประเมินความเสี่ยงจากผู้ให้บริการภายนอก
- จัดทำแนวทาง Due Diligence, Contractual Control และ Monitoring
- เตรียมเอกสารและหลักฐานสำหรับการตรวจสอบ
6) Readiness & Regulatory Examination Support
- เตรียมความพร้อมก่อนการตรวจจาก BOT
- ทำ Checklist และ Evidence Pack
- ซ้อมตอบคำถามและสนับสนุนทีมระหว่างการตรวจ
วิธีทำงานของ ACIS Professional Center
| Step | รายละเอียด |
|---|---|
| 1 | Kickoff & Scope: ระบุประเภทกิจการและประกาศ BOT ที่เกี่ยวข้อง |
| 2 | Assess: ตรวจเอกสาร กระบวนการ ระบบ และหลักฐาน (Evidence) |
| 3 | Analyze: ทำ Gap, Risk และ Prioritization แบบ Risk-based |
| 4 | Design & Implement: ปรับปรุง Controls และเอกสารให้พร้อมใช้งานจริง |
| 5 | Readiness: เตรียมตรวจสอบและซ้อม Regulatory Examination |
จุดเด่นของ ACIS Professional Center (Why ACIS)
- เชี่ยวชาญ Regulatory Compliance ด้านการเงินและ IT
- เข้าใจบริบทการกำกับของ ธนาคารแห่งประเทศไทย (BOT)
- เชื่อม Compliance + IT + Cybersecurity + BCP ให้ทำงานร่วมกันได้จริง
- รองรับ Bangkok / ปริมณฑล / ทั่วประเทศไทย
- ต่อยอดสู่มาตรฐานอื่นได้ เช่น ISO/IEC 27001, ISO 22301, NIST CSF, COBIT
FAQ
Q1: BOT Compliance ครอบคลุมเฉพาะธนาคารหรือไม่?
A: ไม่เฉพาะธนาคาร แต่รวมถึง Non-Bank, FinTech, PSP และผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้องกับระบบการเงินภายใต้การกำกับของ BOT
Q2: ต้องเตรียมอะไรบ้างก่อนการตรวจจาก BOT?
A: ต้องมี นโยบาย, กระบวนการ, หลักฐานการปฏิบัติจริง และรายงานความเสี่ยงที่สอดคล้องข้อกำกับ โดย ACIS ช่วยจัดเตรียม Checklist และ Evidence Pack ให้พร้อม
Q3: BOT Compliance เชื่อมกับมาตรฐานสากลได้หรือไม่?
A: ได้ หลายข้อกำหนดสามารถเชื่อมกับ ISO/IEC 27001, ISO 22301, NIST CSF และ COBIT เพื่อยกระดับระบบแบบบูรณาการ ลดงานซ้ำซ้อน
ไม่ว่าจะเป็น ธนาคาร, Non-Bank, FinTech หรือผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้อง ติดต่อ ACIS Professional Center เพื่อเริ่ม BOT Compliance Gap Assessment และวาง Roadmap ที่ใช้งานได้จริง ตรวจสอบได้ และพร้อมรับการกำกับดูแลจากธนาคารแห่งประเทศไทย
